梁亚辉:美国自然气管道地下准入制度变迁初探(2014年年会论文)-内页标题

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内容提要:美国自然气管道羁系制度阅历了60年的开展变革。从联邦层面以为需求对州际管道停止控制而订定《自然气法》到联邦动力羁系委员会公布636命令,美国自然气管道从限定准入走向了地下准入。如许的变革进程也是自然气市场从缺乏服从走向富无效率的进程。美国管道羁系制度的变迁最后由当局主导,厥后转向了企业主导,而现实标明企业主导下的制度变迁由于起源于条理外部,它固然迟缓却可以获得更好的市场服从。

关 键 词:管道  地下准入  制度变迁

 

美国有高度兴旺的自然气保送管网,简直可以向美邦本土任何一个中央保送自然气。兴旺的管网包管了消费出来的自然气可以实时地保送到消耗者一端。自然气运输尤其是州际运输的便当化使得大范围勘察开辟的自然气提供了根底,而美国储藏颇丰的页岩气又使得消耗者可以享用充足便宜的自然气。但是昌盛的市场却并不是存在于每个经济体的,有些国度如日本虽资源瘠薄,疆土狭窄却发明了宏大的消费力;有些国度坐拥丰厚的天然资源广袤的地皮却无法拥有弱小的国度竞争力。归根结底,招致这种差别的要害在于制度。昌盛的市场或许说无效率的市场离不开一套公道的制度。制度在社会中具有更为根底性的作用,它们是决议临时经济绩效的基本要素。[1]

制度是一个社会的博弈规矩,或许更标准地说,它们是一些人为设计的、型塑人们互动干系的束缚。[2]制度限定了人们举动的选择范畴,人们需求晓得可以为哪些举动,以及为了特定举动后可以带来怎样的结果,只要如许人们才干担心的停止买卖或许来往,因而制度需求给人们提供针对特定举动的公道预期,而这就要求制度本身该当具有波动性的特性,不克不及朝令夕改。但是从汗青的角度来看制度的变迁又是不行否定的现实。随同着制度的变迁,人们在制度框架内的选择聚集也不时变革,因此制度可以给人们带来的时机也差别。美国管道地下准入制度的开展便是制度变迁的一个实例。

一、管道限定准入促进低服从的羁系制度

美国自然气管道羁系可以追溯到行业开展的晚期,晚期的自然气来路于煤制自然气而且次要在外地运输,外地当局认识到自然气管道行业是一个天然把持行业,因此对管道行业接纳了严厉羁系步伐。但是随着技能的开展自然气州际运输成为能够,当州当局实验对州际管道公司停止异样的规制时,却遭到了美国最高法院的制止,美国最高法院基于“贸易条款”以为州际管道公司不受各个州当局的羁系。在缺乏联邦羁系步伐的状况下,州际管道公司处于无羁系形态。于是出于对州际管道公司市场权力的担心,联邦当局逐步以为该当在联邦层面临管道公司施行羁系。

(一)《自然气法》和菲利普斯决定严厉限定了上卑鄙的管道准入

1938年,《自然气法》取得经过。美国国会公布《自然气法》,是由于“它以为自然气产业过火会合,因此把持力气污蔑着自然气市场价钱”;国会的“次要目标是维护消耗者不受自然气公司的聚敛”,以便包管消耗者“取得富足、价钱公道的自然气供给”。[3]这是美国联邦当局第一次间接干涉自然气行业。《自然气法》受权联邦电力委员会来控制州际自然气管道运输。FPC是联邦动力羁系委员会即FERC的前身。1977年,美国众议院经过了《动力部构造构造法案》,将各种与动力有关的机构并入动力部,以应对动力危急。FPC被改名为FERC,并保存了其独立的羁系位置。FPC的控制从实质下去说便是委员会订定公道公道的价钱,州际管道公司以该价钱捆绑地运输和贩卖自然气。

1954年美国最高法院在菲利普斯煤油公司诉威斯康星案中裁定井口价钱也应遭到FPC的羁系。依照菲利普斯案的决定,自然气消费商依照FPC确定的公道、公道的价钱将产区的自然气出售给州际管道公司,再由管道公司贩卖给终端客户。

在如许的制度框架下,自然气消费者和消耗者不克不及停止间接的买卖,消费者只能将自然气卖给管道公司,管道公司将自然气运输到都会门站,消耗者只能从管道公司那边购置自然气。而两次买卖的价钱都被FPC牢固。牢固价钱发生了严峻的题目。人为决议的价钱必定会偏离市场价钱,无论其幅度是多大。而对市场价钱的偏离肯定惹起供求的不屈衡。在20世纪60年月,随着消费条件的好转,新气田的勘察开采本钱敏捷上升,固然FPC有过进步自然气价钱但是仍缺乏以补偿消费本钱高企带来的丧失。当价钱被限定在市场平衡点以下时必定会惹起求过于供的场面。如许的不屈衡逐步好转并终极招致了美国70年月的自然气充足。

自然气充足的发作使当局认识到以维护消耗者为目的的牢固价钱举动终极却损伤到了消耗者,而其基本缘由在于价钱机制没有发扬作用来调理市场的供应和需求,过低的价钱打击了消费者的积极性并终极使其绰绰有余进而增产,因而当局逐步认识到需求增加对价钱的控制。在如许的配景下,国会于1978年订定了《自然气政策法》。

(二)《自然气政策法》为管道地下准入提供了框架

1,《自然气政策法》排除了对第三方贩卖自然气和管道公司提供运输效劳的控制

《自然气政策法》不只对怎样渐朝上进步消井口价钱规制停止了明白更规则两项愈加紧张的制度。《自然气政策法》规则依照该法界说的“首次贩卖”将不受《自然气法》的统领[4],也便是说,假如贩卖商不是州际管道公司、州内管道公司或许外地配气公司那么它就可以无须取得《自然气法》第7章规则的大众便当与必须证书而停止自然气贩卖。《自然气政策法》还容许州际管道公司可以不经答应为州内管道公司和外地配气公司提供运输效劳[5]

在《自然气政策法》框架下,除了管道公司和外地配气公司以外的市场到场者都可以自在地停止自然气贩卖,而且这种贩卖的价钱不受控制;同时管道公司为州内管道公司或配气公司仅提供运输效劳也被免去委员会的羁系。别的就这部执法发生的缘由来看次要是为了在自然气价钱构成方面引入市场机制,应用市场主体的还价讨价来发明一个可以均衡供求干系的价钱,但是需求指出的是要使市场主体可以进入自然气行业需求一个条件,那便是自然气的买方和卖方可以不受限定地享用自然气管道效劳,不然自然气消费商只能把自然气卖给管道公司,消耗者只能从管道公司购置自然气。因而,在客观上要完成市场决议价钱就需求管道公司从贩子转为运输效劳提供商。

2,《自然气政策法》引发自然气产能上升添加管道公司照付不议下的压力

在《自然气政策法》出台之前,管道公司从消费商购置自然气然后出售给消耗者,根本上没有给第三方提供运输效劳,尤其当自然气充足呈现后,每个管道公司都可以把它管道条理中的自然气卖失,于是也就没有动力让另外管道公司为本人提供运输效劳。在自然气供应并不富足的阶段,管道公司为了包管自然气的供应接纳了多种步伐来签署临时自然气供应协议,照付不议条款便是此中之一。依据照付不议条款,管道公司会和消费者商定一个条约总量,管道公司赞同无论其提了几多货都依照条约总量付款,而消费者则有任务依照条约商定的总量供应自然气。这包管了消费者可以在牢固的日期发出本人的本钱,同时关于管道公司而言也包管了自然气供给的波动性,尤其在自然气充足的状况下,管道公司以为这是保险的商定。但是到了1980年,在三种要素的配合作用下自然气不只辞别了充足并且逐步均衡并终极供应过剩。起首,少量的产业企业客户从自然气转向了更经济的煤炭、煤油或许核能;其次,自然气用户接纳了少量自然时令约步伐;再次,随同着井口价钱的松动,消费者开端积极停止自然气勘察开辟,越来越多的自然气被发明。随同着产能的提拔管道公司按照条约拥有的自然气超越了它们能售出的量。于是管道公司愈加不肯意为第三方提供运输效劳了。一来,为第三方运输自然气将增加其贩卖自然气的利润;再者,本人自然气贩卖的增加将会添加按照照付不议条款所答允担的责任。

3,特殊营销方案开启了消耗者管道准入

为了缓解照付不议条款所带来的压力,管道公司接纳了特殊营销方案(Special Marketing Programs)。特殊营销方案次要针对的是产业用户,上文曾提到产业用户出于本钱的思索从自然气转向其他动力,而为了可以留住这些客户添加自然气销量,SMPs呈现了。管道公司起首和自然气消费者协商,管道公司赞同保持它在原条约中的权益,消费者将间接向自然气用户贩卖自然气,自然气用户然后向管道公司购置运输效劳,这些间接交易的自然宇量将用于抵消管道公司在原条约下照付不议的自然宇量。按照SMPs自然气用户可以与管道公司协商只享用管道公司的运输效劳。但是关于其他客户由于他们对自然气价钱的弹性比拟弱,管道公司仍接纳曩昔捆绑贩卖的方法贩卖自然气。

这便是经济学中常呈现的价钱鄙视举动。把持者经过区分情愿领取低价的主顾(向他们收取低价)和只情愿领取低价的主顾(或是向他们收取中等价钱,或因此低价向他们出售较次的产物),就可以辨别订定差别的价钱免费规范,进而可以同时进步企业利润和消耗者的称心水平。[6]企业经过市场联系的办法从每个消耗者手中收取了该消耗者情愿领取的最低价格。如许的做法失掉了FERC的支持,FERC以为管道公司的这种做法有三方面的益处:起首,那些可以间接从消费者处购置自然气的客户分明获益了,他们经过向消费者购置自然气享用到了价钱昂贵的自然气;其次如许的订价方法缓解了管道公司在照付不议条款下的压力;再次,自然气销量的进步,添加了管道的应用率从而可以将建立管道的牢固本钱在更多的单元上停止分摊。只是FERC在同意该操纵的同时要求管道公司将SMPs扩展到它一切的自然气供应方。

但是华盛顿特区巡回法院在马里兰人民参谋诉FERC(Maryland People’s Counsel v. FERC)一案中以为管道公司只容许产业用户间接向消费者购置自然气而制止其他用户购置的举动是鄙视性的,因此要求FERC停止管道公司如许的举动。在如许的状况下,FERC订定了436号法则。

二、管道地下准入制度开拓管网市场先河

(一)FERC 436号法则建立了志愿准绳下的管道地下准入

1985年,美国FERC公布了436号法则。436号法则容许管道公司志愿地提供非捆绑运输效劳但是条件是这种效劳该当黑白鄙视的。也便是说假如管道公司为任何托运人提供了运输效劳那么管道公司也该当在无鄙视的根底上为其他一切托运人提供运输效劳。假如管道公司赞同提供非捆绑运输效劳,那么FERC将付与管道公司通用证书(Blanket Certificate)。管道公司持有通用证书,就有权与托运人展开普遍的运输买卖而无须取得FERC的事前受权。[7]在之前委员会对管道实验一案一受权。地下准入使得自然气的供应方和消耗方可以间接停止买卖,这就使得自然气的价钱为市场合决议而不是FERC。

但是436号法则并没有处理管道公司照付不议任务的题目,反而由于非捆绑运输效劳低落了自然气价钱,越来越多的客户选择运用非捆绑运输效劳而不是从管道公司购置自然气,管道公司由于照付不议任务带来的压力愈加宏大。华盛顿特区巡回法院上诉法庭将436命令发回FERC要求其处理照付不议条款题目。于是FERC在1987年公布了500命令。500命令排除了管道公司在70年月自然气充足时期为了包管自然气供应而签署的照付不议条款同时容许管道公司将修正或停止供气条约而领取的照付不议本钱转嫁给管道公司的用户。436号法则仅仅招致了该行业的局部重组,由于管道公司被鼓舞而不是被要求提供开放准入效劳。

436号法则公布当前管道为第三方运输的自然宇量大幅添加但是这些运输大多因此可中缀运输的方法停止的。可中缀运输绝对牢固运输而言的,可中缀的运输效劳指的是当一切的牢固运输效劳都失掉满意时,管道公司会在现货市场上的任何一天停止运输。因而牢固运输相比于可中缀运输愈加优先,可中缀运输不敷牢靠尤其在自然气需求顶峰时期。而牢固运输多是与贩卖捆绑在一同的。因而,自然气用户会在购置可中缀运输的自然气的同时再预定一局部捆绑贩卖的自然气以包管顶峰时期的运用。依据执法的规则管道公司需求包管在捆绑贩卖下自然气供应的波动,用户自身拥有选择权,用户可以在无告诉的状况下运用自然气也可以选择不购置自然气。因而关于管道公司来说它们必需包管有肯定的运输才能来包管捆绑贩卖客户能够的用气需求,这就招致了管道运输才能的降落。FERC以为如许状况的呈现次要是由于管道公司仍承当着运输效劳和贩卖效劳两种职能,要处理这个题目需求将管道公司的运输和贩卖业务别离,因而FERC于1992年公布了636命令。

(二)FERC 636号法则强迫要求管道公司实验地下准入

636命令又被称为“重组规矩”。法则旨在经过从基本上改动管道公司的运营方法来进步州际自然气运输市场的服从。

636号法则要求管道公司无论提供牢固运输效劳照旧可中缀的运输效劳都要将运输与贩卖别离,都必需提供无鄙视的准入。为了包管管道公司运输和贩卖的别离,636号法则强迫要求对原先的条约停止转换。也便是将原来捆绑的运输、贩卖条约转换成非捆绑的运输条约和贩卖条约。同时,636号法则还规则了管道公司的举动规范:起首,管道公司应在最大水平上包管其上司的自然气贩卖员工和运输员工独立运作;其次管道公司不得向特定自然气托运人提供特殊的优惠;再次管道公司该当依照相干规则将上司贩卖效劳部分当做相似营销分公司的业务单位;最初,管道公司该当依照有关合规存案的规则提交免费条款和顺序以证明管道公司实行了相干别离的举动规范。

三、管道地下准入制度变迁的绩效与本钱

(一)制度深入影响着构造获取收益的才能

《自然气法》与厥后的菲利普斯决定将自然气消费者和消耗者的举动限定在只能与管道公司停止买卖的框架内,而这种买卖的价钱也被羁系机构牢固。作为自然气行业的到场者得到了寻觅买卖工具并与之停止还价讨价发明市场价钱的时机。这时的自然气消费犹如被一只要形的手利用着,但理论标明这种控制是没无效率的,企业无法实时依据价钱的变革决议消费,牢固的价钱异样不克不及反应本钱的变革,终极的自然气充足关于社会来说是一种危急,关于企业来说更是绰绰有余的体现。而这统统都是因制度而起。此时的制度充任了市场服从的杀手。

但是,随着制度的变革,市场主体从桎梏中束缚了出来,自然气消费者和消耗者取得了间接停止买卖的时机,这不只使得消费者的本钱可以实时在价钱中失掉表现,同时消耗者能够由于本钱过高而转向其他动力的压力也使得消费者在决议消费几多自然气时愈加感性。美国厥后自然气现货市场的发达开展,自然气产量的大幅添加都证明变迁后的制度发生了非常积极的影响,带来了美国自然气行业的昌盛。此时的制度促进了企业的开展,提拔了企业收益,完成了市场服从。

(二)制度处于变迁之中,纷歧样的变迁动因决议了终极的经济绩效

从汗青的目光看,制度处于不时的变革之中。即便仅仅察看美国管道羁系制度的变革也可以发明,制度的变迁存在两种方法:当局主导的和构造或企业主导的。

当联邦当局认识到有须要对州际管道停止羁系并终极由国会经过《自然气法》时,管道羁系制度阅历了从无到有的进程,如许的变革进程非常敏捷,影响也非常深远。《自然气法》决议了自然气行业做买卖的方法,消费者只能将自然气卖给管道公司,消耗者只能从管道公司那边购置自然气,而且买卖的价钱也是牢固的。如许的制度来路于条理内部,当局依据它的经历和判别来决议市场的机谈判价钱。固然这种当局主导制度变迁非常敏捷,并且由于当局的权利也使得变迁停止得非常彻底,但是这种变迁的缺陷也是非常分明的。起首,当局主导下的变迁无法对市场供求干系停止即时的调解,市场变革的速率肯定快于当局对相干政策的调解速率,因而如许的制度变迁必定招致制度的开展落伍于市场的开展,并终极制约市场的开展。其次,当局的判别能够并不是基于充沛信息而做出的,从而招致设计出来的制度无法满意真实的市场需求。当局由于自身知识才能的范围和取得的信息的有限性,其做出的决议假如不侵害市场服从的话最少也不是市场最优服从。

“经济根底决议下层修建,下层修建反作用于经济根底”这一经典的马克思主义哲学经典论点阐明制度与市场的干系并不是单向的,而是双向互动的。这种互动在制度与构造之间体现得分外分明。构造作为一个有目标的实体,是由其创建者设计出来、用来最大化其财产、支出,以及其他一些由社会制度构造所提供的时机所限定的目的的。[8]制度的框架决议了构造的红利空间,但是作为一个趋利的机构,当动用资源(比方应用游说集团)改动制度的束缚带来的收益高于如今制度框架下投资带来的收益时构造是完全有动力去改动制度的。

《自然气政策法》抓紧了对井口价钱的控制从而激起了自然气消费者停止勘察开辟的热情,但是随之而来的是自然气供应过剩,管道公司接受由于照付不议条款而招致的宏大经济压力。管道公司拥有的自然气超越了它们可以售出的量,但是它们依然需求为此向消费者领取价款。最少在相称长的一段日期内制度和羁系机构坚持了波动性,使得这种状况日益严峻。但是关于管道公司来说原先与消费者订立条约时的状况曾经发作了宏大变革,供应和需求发作了反转,很分明这时的管道公司有充足的动力去改动以后的形态。于是呈现了管道公司与消费者条约的修正,呈现了SMPs。消费者和管道公司的这种布置终极引发了436号法则的公布,开启了管道关于消费者和消耗者的地下准入。而这使得美国自然气行业获得了发达的开展。

(三)构造主导的制度变迁是好的选择

固然美国管道羁系制度阅历了从当局主导到企业主导但是这并不料味着当局主导肯定是低服从的或许是有效率的。某种意义上说中国变革开放获得的宏大成绩与当局主导的制度变迁毫不相关,但是如上文所述,这种形式下市场能否无效率取决于当局决议的准确与否,这好像就意味着一个市场的将来寄予于当局的伶俐水平、耿介水平。但这显然是存在宏大危害的。企业主导的制度变迁来路于经济条件变革惹起的对一系列新制度规矩存在内涵需求,从而招致制度发作的自觉演化,固然制度的变迁终极经过当局发表新的法则得以确认,但是很分明这时的当局是非常主动的。基于自觉需求而招致的制度演化更可以和容易到达或靠近市场最优服从。

完成企业主导的制度变迁需求有真正的市场到场者。真正的市场到场者该当是指那些以取得最大长处为目的,运营者富有企业家肉体的企业或构造。唯有如许的企业才干敏锐觉察市场中绝对价钱的变革,并对这一变革引发的利润丧失有深入的感觉。与之绝对应的是国有企业。国有企业具有特别的位置乃至是行政位置使得它有别于其他市场到场者,而市场经济的实质是对等、有偿,国有企业自身的特性就决议了它不是一个真正的市场到场者。同时国有企业的运营者不具有企业家肉体,企业家寻求长处最大化,以取得长处为独一目的,但是国有企业受制于体制等的缘由并不会将全部留意力放在获取经济长处上。因而,企业主导的制度变迁需求民营资源。作为市场经济主体的厂商或企业都是民营资源或公家资源。市场经济是民营资源为主体的经济。[9]

四、结语

当局主导下的制度变迁愈加彻底、敏捷,可以在短日期内到达改动制度框架的目标,因而有能够是高效的,而且天下范畴内也不缺乏当局主导制度变迁并获得经济乐成的案例。但是需求指出的是如许的变迁存在肯定的危害和不确定性,由于要获得变迁的乐成需求当局耿介、高效,拥有做出准确决议所需求的片面信息。而企业主导下的制度变迁,其动力来路于经济条件变革或许说是绝对价钱变革。企业需求破费宏大的价钱而且克制他人搭便车的题目来影响乃至改动制度,因此如许的制度变迁必定是迟缓的,并且常常是不彻底的,但是现实标明如许的变迁却常常是富有市场服从的。



2017年05月11日

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